上上通诺泰生物(688076)涉嫌信披违规及欺诈发行，收到证监会《行政处罚事先告知书》

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　　2025年7月18日晚间，江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称“诺泰生物”或“公司”）发布公告称，公司收到中国证监会下发的《行政处罚事先告知书》。上海市信本律师事务所赵敬国律师（执业证号：13101200410820485）提示，于2022年4月28日-2024年10月23日期间买入且有持仓上上通，无论在2024年10月24日及之后是否卖出的受损投资者，或可通过“新浪股民维权平台”自愿登记索赔。（赵敬国律师专栏）

　　根据事先告知书，经查，诺泰生物2021年年度报告中存在虚假记载。2021年12月，诺泰生物向浙江华贝药业有限责任公司（以下简称“浙江华贝”）转让药品技术及上市持有许可人权益（以下简称“技术转让”），并于12月28日确认业务收入3000万元。浙江华贝既不具备支付技术转让款的资金实力，也不具备实际应用该技术的生产能力和销售渠道。同期，诺泰生物策划向浙江华贝增资。浙江华贝向诺泰生物支付的技术转让款最终来自诺泰生物的增资款。诺泰生物技术转让业务不具有商业实质，不应确认收入。

　　该业务导致诺泰生物2021年年度报告虚增营业收入3000万元，虚增利润总额2595.16万元，占当期披露利润总额的20.64%。同时，前述虚增营收与利润还使诺泰生物在公开发行文件编造重大虚假内容。2023年11月，诺泰生物收到同意公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复，可转换公司债券的注册申请被通过。同年12月上上通，诺泰生物发行结果显示，此次发行共募集4.34亿元。诺泰生物公告的《募集说明书》中“财务会计信息”部分公开披露了公司2021年度财务数据，相关内容存在重大虚假内容。

　　中国证监会拟决定对诺泰生物责令改正，给予警告，并处以4740万元罚款；对诺泰生物实控人、时任董事赵德中等相关人员均给予警告，合计处以2880万元罚款。上海市信本律师事务所赵敬国律师认为，于2022年4月28日-2024年10月23日期间买入且有持仓，无论在2024年10月24日及之后是否卖出的投资者，可自愿发起索赔登记。

　　信本股民索赔团队提醒，诺泰生物收到证监会《行政处罚事先告知书》上上通，因此受损的投资者，可通过“新浪股民维权平台”自愿登记索赔。

　　维权条件：（诺泰生物维权入口）

　　诺泰生物：于2022年4月28日-2024年10月23日期间买入且有持仓，无论在2024年10月24日及之后是否卖出。

　　（具体赔付范围由法院确定）

　　（本文由上海市信本律师事务所合伙人赵敬国律师供稿，不代表新浪财经的观点。赵敬国律师，于1999年取得律师资格，法学理论知识扎实，曾在高校任教。2004年起开始律师执业，承办过千余起各类诉讼案件，积累了十分丰富的争议处理经验，尤其擅长处理证券纠纷、金融、不良资产等方面的业务。执业至今，赵敬国律师代理投资者诉多家上市公司索赔案件，已经胜诉或已经获赔的案件包括中安科索赔、中兵红箭索赔、步森服饰索赔、中潜股份索赔、奥瑞德索赔、獐子岛索赔、天神娱乐索赔、抚顺特钢索赔、飞乐音响索赔、香溢融通索赔、延安必康索赔、欢瑞世纪索赔、紫晶存储索赔、泽达易盛索赔、安妮股份（维权）索赔等。）